山西省高校学生科研信用评价研究
摘要：在总结国内相关研究与实践的基础上，从山西省高校学生自身行为特征、关联影响等方面，深入分析了山西省高校学生信用评价指标体系的构建依据，提出了评价指标体系的构建思路与原则，构建了一套较为系统、科学的评价指标体系，最后探讨性地提出了信用评分标准。
关键词：高校学生 科研信用 指标体系
一、引言
近年来，高等学校科研工作者科研失信行为现象屡见不鲜。例如引起社会舆论的「翟天临论文造假事件」，这种科研失信行为严重的挑衅了社会大众的神经，对教育公平、科研环境都造成了极为恶劣的影响。高校学生的科研失信现象主要包括篡改研究数据、剽窃他人研究成果、一稿多投、论文抄袭。建立良性有序的科研信用制度、完善的高校学生信用评价指标体系可以约束高校学生的科研行为，对科研失信行为具有强大的威慑力，有效的降低高校学生科研实行行为发生的概率。
二、信用评价等级划分
依照国际上对于信用等级的划分，信用等级主要分为五级与十级两类，AAA、AA、A、B、C 等是为五级，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D 等是为十级。在五级中，B 级和以上是投资级，C 级是投机级。而在十级中，则 B 级和以上称为投资级或者称为可授信级，以下的就是投机级，一般风险较大。就山西省高校学生目前的情况来看，要划分科研信用等级，适合于选取五级为划分标准。把信用评价得分 ≥90 评为 AAA 级（信用优秀）；80≤ 信用评分〈90 评为 AA 级（信用良好）；70≤ 信用得分〈80 评为 A 级（信用一般）；60≤T〈70 评为 B 级（信用较差）；信用评分〈60 评为 C 级（严重失信）。
三、山西省高校学生信用评价指标体系
高校学生信用评价指标体系构建思路是，从高校学生科研活动实际情况出发，坚持客观性、典型性、科学性、系统性、可操作性原则，以鼓励诚信、严惩失信为立足点，围绕高校学生科研活动特点，建立全面反映高校学生信用状况、贯穿科研活动过程的信用评价体系。设计的山西省高校信用评价指标体系如下：
指标评价体系 =（科研能力、关联信用、科研环境）
（一）科研能力
科研能力是科研人员在其所研究方向进行科研探索的能力，是科研评价体系中最基础的指标。高校学生作为特殊的科研团体，其科研能力不仅由自身决定，也会受到其导师影响。所以对高校学省评价体系中的科研能力评价划分为个人科研能力与导师科研能力两种方向评价，其具体评价指标与评价标度如下：
1.个人科研能力方向。
（1）成绩。评价标度 =（前百分之三十得 10 分，之后得 5 分）
（2）论文发表数量。评价标度 =（论文发表数量》3 得 10 分，发表刷量《3 时，发表 1 篇论文得 2 分，依次累加，没有发表得 5 分。）
（3）参加或主持过科研创新项目。评价标度 =（参加或主持过科研创新项目或相关活动的得 5 分，反之得 0 分。）
2.导师科研能力方向。
（1）职称及从事研究工作。评价标度 =（副教授及以上得 3 分，其他得 1 分）
（2）承担国家级项目。评价标度 =（有承担国家级项目得 3 分，其他得 1 分）
（3）发表论文及出版专着。评价标度 =（发表过核心期刊论文或出版专着得 4 分，其他得 1 分。）
（二）关联信用
个人信用与科研信用的关系。个人的而信用与个人的道德品质密切相关，个人信用的点滴可以反映个人的信用品质，这种信用品质也必然会影响其在科研活动中的行为，同时个人信用也与会受到导师和父母的信用状况影响。所以，对于关联信用的考核划分为个人信用、导师信用与父母信用三个维度。
1.个人信用评价指标及标度。（1）缺课、迟到、上课违纪情况。评价标度 =（累计次数超过 5 次得 0 分，少于 5 次时，多一次则减少 2 分，没有则为满分 10 分。）
（2）是否考试失信行为。评价标度 =（无考试失信行为得 10 分，有考试失信行为得 0 分。）
（3）支付宝信用分数。评价标度 =（支付宝芝麻信用分数大于 650 分得 10 分，小于 650 分得 5 分。）
2.导师信用评价指标及标度。（1）承担科研项目履约情况。评价标度 =（科研项目履约情况良好加 3 分，每有 1 次项目存在造假行为减 5 分。）
（2）承担科研项目完成情况。评价标度 =（每有一次科研项目绩效评价结果为优秀加 3 分，每有一次项目未完成或发现问题减 5 分。）
（3）是否有过学术造假行为。评价标度 =（没有过学术造假行为加 3 分，每有过学术造 1 次假行为减 10 分。）
3.父母信用评价指标及标度。（1）父母的银行信用。评价标度 =（父母银行信用良好加 3 分，银行信用较差减 5 分。）
（2）是否有过水电费欠缴。评价标度 =（没有水电费欠缴加 2 分，每有过 1 次欠缴情况减 2 分。）
（3）是否有过逾期还款情况。评价标度 =（没有逾期还款情况加 2 分，每有过 1 次逾期还款减 2 分。）
（三）科研资源环境
高校学生所在的学校性质（是否为 985、211、普等本科学校），科研条件也会在限制高校学生的科研活动的会对其科研信用产生影响。科研资源环境分为科研环境与科研资源两种维度。
1.科研环境维度及评价标度。（1）所在学校性质。评价标度 =（211 及以上学校加 2 分）
（2）科研项目经费。评价标度 =（科研项目经费大于 3000 元加 3 分）
2.科研资源维度及评价标度。（1）科研「硬条件」（包括实验设备资源、器材等。）评价标度 =（所研究方向有专业实验室加 5 分）
（2）科研「软条件」（包括学生所从事科研领域研究的师资力量、学术氛围等。）评价标度 =（所研究领域有博导超过 3 名加 10 分，1 名到 3 名加 5 分。没有不加分。）
四、信用评分案例
设置 S 为个人信用得分；T 为学生个人科研信用总得分；为关联信用中导师与父母发生的第次信用行为产生的信用变动得分；N 为已经发生的信用行为次数；E 为科研环境得分。学生个人科研信用总得分为：
T = S +（1<h<n）
案例一：假设一般情况下，学生 A 个人信用得分为 65 分，科研环境得分为 10 分，关联信用中的导师信用行为良好，没有违规行为发生，则其关联信用得分如下：
1.承担科研项目履约情况 = 3 分
2.承担科研项目完成情况 = 3 分
3.是否有过学术造假行为 = 3 分
4.父母的银行信用 =3 分
5.是否有过水电费欠缴 = 2 分
6.是否有过逾期还款情况 = 2 分
进行加总后学生 A 其信用总得分为：
T = 65+10+（1+1+1+3+3+3+2+3+2+2）= 94
因此，学生 A 的科研信用等级为 AAA 级，可以认为其存在科研不当行为的可能性较小。
案例二：假设学生 B 的个人信用得分为 65 分，科研环境得分为 10 分，但其导师与父母存在失信行为，则其关联信用得分如下：
1.承担科研项目履约情况 = -5 分
2.承担科研项目完成情况 = -5 分
3.是否有过学术造假行为 = -10 分
4.父母的银行信用 = -5 分
5.是否有过水电费欠缴 -2 分
6.是否有过逾期还款情况 = -2 分
进行加总后学生 B 其信用总得分为：
T = 65+10+（1+1+1-5-5-10+2-5-2-2）= 61
因此，学生 B 的科研信用等级为 C 级，我们就认为其存在科研不当行为的可能性较大，在对其论文及科研项目抽检时应列为优先抽检对象。
五、结语
山西省高校学生信用评价是山西省科研信用管理的重要组成部分，建立科学、可行的山西省高校学生信用评价指标体系，规范山西省高校学生科研行为，是促进山西省科研创新、科研进步、净化科研环境以及顺利实施科研创新相关政策和科研项目健康发展的关键。本文在总结国内关于科研信用评价研究和实践的基础上，构建了一套较为系统、科学的评价指标体系，最后探讨性地提出了信用评分标准。本研究结论丰富了山西省高校学生信用管理方面的研究，为山西省信用评价体系的建立和完善提供了理论基础及实践依据。由于受到时间、资料及自身能力的限制，本研究存在不足之处，尚有问题有待更深入的探讨和研究。
参考文献：
[1]《山西省省级科研院所、高等院校、国有企业科技创新绩效评价办法（试行）》，2018.
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[3]陈玉忠，高卿，钱玉民.科技信用评价指标体系研究[J]专业标准化，2009（2）：53-58.
[4]唐琼.科技信用评价指标体系研究[J].特区经济，2006（8）：364-367.
[5]科学技术部令第 11 号《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）》，2006.
作者单位：山西财经大学
作者 常德民