国际资本流动结构的自组织演化机制研究
【摘要】国际资本流动结构是指各种形式的资本在流动过程形成的功能构成和资源配置。本文运用自组织理论的原理和方法，探讨了国际资本流动结构变化的影响因素和自组织机制，应用涌现、反馈、涨落和环境等机制分析资本流动结构演变的过程。
【关键词】资本流动结构 自组织演化理论 机制
20 世纪 80 年代以来，全球信息技术不断发展，国际资本流动的规模不断扩大、速度不断加快，流动方式也日渐多样化，包括直接投资、证券投资、国际借贷等多种形式。国际直接投资为长期投资，以跨国公司为主要代表。这种资本流动，由于其规模巨大，技术先进，遍布世界各个市场，对经济全球化的发展产生巨大的推动作用。短期资本流动包括，银行经营性短期资本流动，投机性资本流动，保值性资本流动，贸易结算性资金流动，证券性资本流动等多种形式。这种资本流动提高了全球范围内资本配置的效率，也给各类经济体带来了不同程度的影响和冲击。这些资本流动的多种存在形式组成了一个整体的系统。如何才能有效的疏导这些资本流动方式之间的关系，使之更好地为经济服务？我们从自组织理论出发对其进行详细分析。
一、国际资本流动结构与自组织理论
国际资本流动是指资本在国家或地区之间的转移。由于国际资本的特性，其能够迅速反映各国实体经济和金融市场的变动情况，从而将资金从低效率地方转移到高效率地方，在全球范围内实现资源的有效配置，从而成为经济发展的重要载体。
各国的资本流动结构指一国对外经济活动中各种渠道流动的资本（主要有国际直接投资、国际证券投资、私人股权投资基金的跨境投资等）占总资本流动（生产要素、资本禀赋、产出）的比重，以及在国家资本利用过程中的功能构成。自组织理论研究系统的演化过程，具体来看是指系统内部成员在演化中的协调行为，该协调行动能够使得系统在时空以及功能上的集体行动，从而呈现出一个有序的系统组织活动结构。
自组织是一种优化的进化选择方式，常常用来描述自然界尤其生物界现象，现在也越来越被用于人类社会制度等长期演变现象。自组织这种优化的进化方式，是一种能够最有效的利用各种资源形成最优的发展结构的方法和途径。体现一国国际经济关系的国际收支系统即资本流动行为，具有非常明显的自组织特性；用系统论中的自组织理论分析国际资本流动结构的演化具有重要意义。
二、国资本流动演化的自组织条件
一国资本流动结构演化一方面是指在社会经济系统变化中，国际资本流动结构及功能的不断变化过程；另一方面是指可能存在质的结构改变和功能飞跃等可能，比如由 FDI 占主导转变为 NFDI 占主导就导致资本流入功能发生改变。
资本流动结构演化动力，一方面来自内部因素，即参与国际活动的各部门的协同与竞争。现实中，各国际经济主体经济行为的差异、资本规模的差异，使得一部分能够适应外界经济环境的需求，在经济系统协同中起到越来越重要的作用，并逐渐成为资本流动系统中的主导力量；而另外一部分，不能与外界经济需求相匹配，则在竞争中被削弱，资本流动规模下降，渐渐失去其应有作用。
另一方面来自外部因素，即一国及国际经济系统的需求发生变化，资本流动的存在其主要是因为外部经济环境的需求。在经济社会的发展变化中，如果资本流动的一些方式，不再符合社会经济的各种需求，那么新的资本流动方式将会出现，这种方式必须是为适应经济需求而出现的最佳流动方式（比如 FDI 与 NFDI），形成了一定的资本流动结构。
从历史上看，国际资本流动系统演化的主要动力就是经济需求，而经济发展方式的转变、产业形态与结构的变化、自然资源的变化、技术的发展进步等会对资本的需求数量以及结构产生重大影响。于是就衍生出新的要求，那么国际收支系统也要产生与之相应的结构和功能。
三、国际资本流动结构演化的自组织机制
通过对耗散结构等代表性的自组织理论进行总结，我们发现它们具有涌现机制、涨落机制、熵减机制、竞争协同机制、环境选择机制等特征性理论机制。本文结合这些机制来探讨国际资本流动结构的自组织演化现象。
涌现机制。当前国际资本流动现象是各种渠道资本流动相互作用而在整体上涌现出来的，不是各个渠道资本流动的简单叠加，而是通过协同作用产生更加强劲的功能和效用。比如在当前情况下，仅开放经常项目，与经常项目、资本金融项目都开放相比，其经济发展效用是不一样的，只有多种形式的利用资本，才能更有利于经济发展。所以，研究资本流动产生的影响，不能单单考虑短期资本流动的效应，事实上也无法仅仅考虑短期资本流动的效应。
涨落机制。自组织系统中存在涨落机制，该机制非常重要，系统通过涨落使得旧结构失去平衡状态，从而探寻新结构。当系统参数进入某一阈值范围时，国际资本流动系统状态开始不稳定，出现涨落，并开始由非稳定平衡状态逐步演化到新的稳定平衡状态，比如国际收支失衡。经济发展中的技术进步和创新往往能够激发系统的涨落机制，我国对外开放推进、贸易政策变动、产业发展升级，现代电子交易技术的推广和应用都使资本流动模式发生了巨大变化，使得资本流动结构不断变化，出现了新的与经济社会发展要求更为适应的资本流动结构，使资本在国际流动中呈现出高速化、集聚化的趋势。
熵减机制。国际资本流动发生在全世界大多数国家之间，囊括了资本、科技、自然资源等各种人类社会的发展进步的必须要素，所以是一个开放的自组织系统。国际资本流动演化的过程，是一个通过各国对外经济组织系统之间的相互反馈过程；也是各国国际收支系统内部的各子系统，以及各子系统与外部环境之间熵减的一个过程。各国国际收支系统与国内、国际经济主体之间进行着信息交换，同时也与地理、人文等外部自然社会环境进行着物质与能量的交换。这些交换体现在国际收支系统中的资源、资金等要素的分配，服务、信息的传递等方面。在这种情况下，一方面，如果资本流动因无法适应外部环境中的经济社会需求，而必须进行改变，因此引入负熵，从而形成了国际资本流动组织系统的自组织发展。比如资本管制环境的改变等。另一方面，资本流动的自组织系统，为经济发展提供资金服务，在获得利润的同时也提高了经济效率，并使得资本流动系统得到进一步的发展。比如新金融工具的产生、新资本流动形式的出现等。所以，国际收支系统可以通过各种资源的交流，以提高负熵、降低正熵的熵减机制，促进自身发展的。
竞争协同机制。国际资本流动系统内部不同经济主体都有较为普遍而繁杂的协作与竞争关系。这种关系通过产生协同行为和相干效应，以序参量的方式促进国际收支中的资本流动系统朝着有序的组织结构发展。首先，各类资本受政策影响会出现竞争，即资本流动系统中的各个资本流动子系统之间为了自身的发展需要，抢占系统资源，或者获得支配和取代其他子系统的权利。其次，各类资本流动方式之间也会出现协同发展，此时各子系统相互依赖、相互合作，都为经济发展做出相应的贡献。它们在竞争过程中反应了国际收支系统内部相互作用以及变化，此时出现的是系统中局部的涨落；而它们在协同中反映的是，把有利于系统发展的局部涨落通过内部各种资本流动方式的相互作用而变得更有力量，从而形成整个系统中的大涨落，这种涨落将导致资本流动结构向一个新的方向演化。
环境选择机制。在国际资本流动系统的演化发展中，国际资本流动结构要接受外部环境的检验，要么存在，要么淘汰（资本构成接受国际经济环境的评价和选择，比如 QFII 资本）。虽然有时适应环境的资本流动结构不一定是最优的，但是其存在是有理由的即能够与环境协调共存。国际与国内经济社会环境是一国国际收支系统或资本流动的环境系统，资本流动结构必须要符合经济需求以及国际关系协调需求，如果不符合将会被系统淘汰。从历史看来，产业结构将逐渐从第一产业向二、三产业发展。金融资本逐渐取代贸易资本成为资本流动主力，而且资本流动速度越来越快。贸易结构的转变、新型交易市场的形成与发展（如碳金融交易）、新外资政策的实施、经济金融危机等环境变化，都对资本流动结构具有选择作用。20 世纪 80 年代中期以来，我国国际资本流动结构中 FDI 占绝对主导地位的传统格局逐步改变，这种现象也充分体现了国际资本流动的变化依赖于宏观经济系统发展进程中的选择，即「适者发展」的特点。
四、结论
结合上述分析，根据自组织理论的基本原理，可以得到以下启示：国际资本流动结构或国际收支结构的外部因素是国际国内经济社会发展的资本需求变化。所以，一国资本流动结构必须把服务社会经济发展需求作为导向，要把各种资本流动方式组织协调好。如果能够协调好，实现各种资本流动方式鱼总体资本流动过程中的高效对接，就能够把资本流动结构的整体效应发挥出来，把资本流动系统的效率提上来。我国政府在面对资本流动问题时，可从系统自组织角度分析问题，然后根据具体情况提出相应的系统性对策。
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作者简介：鲁春义（1981-），河南信阳人，上海财经大学 2011 级研究生，研究方向：金融化与资本流动。
作者 鲁春义